券商分類(lèi)監(jiān)管新規(guī)優(yōu)化分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo) 完善違法違規(guī)扣分標(biāo)準(zhǔn)

，對(duì)券商評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行多項(xiàng)調(diào)整和完善，形成新的券商分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新規(guī))。專(zhuān)家分析稱(chēng)，券商分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系全面升級(jí)，將引領(lǐng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

引導(dǎo)券商更加重視風(fēng)控

金融律師張遠(yuǎn)忠說(shuō)

，對(duì)券商實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管，是行之有效的一種監(jiān)管方式。證監(jiān)會(huì)出臺(tái)上述新規(guī)，將會(huì)使一年一度的券商分類(lèi)評(píng)價(jià)受到影響：評(píng)價(jià)指標(biāo)有變，加減分值也有增有減，對(duì)券商評(píng)級(jí)影響重大。

據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹

，新規(guī)沿用的體系共35條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、類(lèi)別劃分、組織實(shí)施、分類(lèi)結(jié)果使用、附則等七章。

依據(jù)新規(guī)

，對(duì)證券公司的評(píng)價(jià)主要依據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理