規(guī)模下滑頻收罰單 東吳基金業(yè)績“吊車尾” 部分債基暫停申購逾一年

。相較于其他重倉該債券的基金公司提前下調(diào)估值、調(diào)換倉位以及提醒投資者注意風(fēng)險等行為，東吳基金則贖回自購的其中700萬份東吳鼎利基金份額，一度引發(fā)市場質(zhì)疑。有業(yè)內(nèi)人士在當時指出，這一行為并不能很好地保護好投資者的利益，還有公司自有資金提前出逃的嫌疑。

據(jù)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2020年一季度末

，東吳鼎利、東吳鼎元、東吳優(yōu)信、東吳增利仍重倉持有“16信威01”。其中，東吳鼎利和東吳鼎元持有的該債券占基金資產(chǎn)凈值的比例高達67.62%和66.59%。不過，2只基金也自2019年3月起暫停申購和定期定額及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，至今已有13個月。另外，東吳優(yōu)信和東吳增利也已分別暫停相關(guān)業(yè)務(wù)13個月和7個月。

兩次收監(jiān)管罰單

新品申報陷停滯

“之前監(jiān)管對東吳基金產(chǎn)品募集的處罰應(yīng)該也造成了不小的影響

，”滬上某不愿具名的基金從業(yè)人士如是說，“在監(jiān)管推動權(quán)益類基金審批節(jié)奏加快的當下，基金公司的新品申報也在提速，不僅包括市場熱點產(chǎn)品，還會根據(jù)對未來走勢的判斷進行新產(chǎn)品設(shè)計。產(chǎn)品獲批后快速發(fā)行成立，管理規(guī)模隨之擴大，再加上投研策略推動業(yè)績向上，吸引更多資金申購，正向循環(huán)開始形成。反之，公司各方面的財務(wù)數(shù)據(jù)表現(xiàn)則很可能向不好的方向發(fā)展。”

據(jù)東吳證券2019年年報披露

，2019年6月上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金存在在業(yè)務(wù)開展中未建立控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關(guān)基金份額的申購