原點(diǎn)資產(chǎn)違規(guī)舉牌3家上市公司 出資人長達(dá)一年位居前十大股東

證券交易違法違規(guī)現(xiàn)象多種多樣

，但監(jiān)管基調(diào)從未改變。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”)的行政處罰書，列舉了原點(diǎn)資產(chǎn)對3只個股的兩項(xiàng)違法違規(guī)行為，即：舉牌未信息披露和限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票行為。

原點(diǎn)資產(chǎn)和法定代表人秦威完全認(rèn)同調(diào)查結(jié)果，并接受處罰決定

，最終公司被罰總計720萬元，秦威個人被罰120萬元。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授

、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日報》記者表示，原點(diǎn)資產(chǎn)交易行為是一種典型的“蒙面交易”行為。對于資本市場各方參與者來說，在努力維護(hù)促進(jìn)發(fā)展的同時，也要遵守基本的法律法規(guī)。

出資人長達(dá)一年

位居前十大股東

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露

，原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用“原點(diǎn)資產(chǎn)”“華寶信托有限責(zé)任公司-原點(diǎn)2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)3號資產(chǎn)管理計劃”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)5號資產(chǎn)管理計劃”“劉某強(qiáng)”“李某鳳”“于某珍”和“孟某興”等賬戶(以下統(tǒng)稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組)，在交易用友網(wǎng)絡(luò)、益佰制藥、東軟集團(tuán)中存在持股比例達(dá)到5%時，沒有按照規(guī)定報送有關(guān)報告、進(jìn)行信息披露，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)持續(xù)買賣相關(guān)股票的情形，具體來看：

一是在2015年4月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“用友網(wǎng)絡(luò)”股份達(dá)總股本的5%

，7月6日持股比例達(dá)到最高值約8.5%。

二是在2016年7月11日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“益佰制藥”股份達(dá)總股本的5%