天天快資訊丨兩家券商被立案調(diào)查 全面注冊制下“看門人”責(zé)任將進(jìn)一步夯實(shí)

、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）對虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等仍須承擔(dān)連帶責(zé)任；另一方面，為維護(hù)證券市場秩序，避免非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會將加強(qiáng)事后抽查和監(jiān)管。

對于證券中介機(jī)構(gòu)而言

，全面注冊制的推行意味著一場“大考”。

“全面注冊制下，對于中介機(jī)構(gòu)的核查要求更嚴(yán)格

，中介的責(zé)任更大，工作量也有所加大，材料標(biāo)準(zhǔn)更高、質(zhì)量要求更高，出現(xiàn)問題后監(jiān)管處罰也會更加嚴(yán)厲。”一位券商投行人士表示。

國金證券投行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示

，針對全面注冊制改革后主板審核方式和審核理念的變化，公司在內(nèi)部制度建設(shè)上快速應(yīng)對，進(jìn)一步加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)。

“全面注冊制以信息披露為核心的審核理念，將對公司合規(guī)

、風(fēng)控能力提出更高要求，后續(xù)我們將完善一系列質(zhì)量管理辦法及制度，加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)質(zhì)控、內(nèi)核對項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)等過程管控機(jī)制，提升其對投行業(yè)務(wù)前臺的制衡作用，執(zhí)行項(xiàng)目全過程的動態(tài)質(zhì)量控制?div id="4qifd00" class="flower right">