基金銷售無證展業(yè) 粵開證券被出具警示函
(資料圖片)
新華財經(jīng)上海2月24日電（記者徐蔚）2月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對粵開證券采取出具警示函措施的決定
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根據(jù)警示函
，粵開證券存在三大問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員TCL李東生：液晶面板價格企穩(wěn) ...
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，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責
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，分支機構(gòu)未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告
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廣東證監(jiān)局表示，粵開證券應(yīng)認真查找和整改問題
，完善合規(guī)問責和金融產(chǎn)品代銷機制
，加強分支機構(gòu)負責人等關(guān)鍵崗位人員管理，進一步加強內(nèi)部管控，切實提升合規(guī)管理水平。
編輯：羅浩
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責任編輯：孫知兵
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