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湘財證券IPO：經(jīng)紀業(yè)務去年降逾七成頻繁踩雷新三板業(yè)務被罰

2018-04-17 17:59:18來源：中國網(wǎng)財經(jīng)

中國網(wǎng)財經(jīng)4月17日訊(記者劉小菲)3月30日

，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱意見稿)

，根據(jù)意見稿要求，證券公司

中國網(wǎng)財經(jīng)記者還注意到

，湘財證券在新三板業(yè)務上還頻繁遭到處罰

。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2017年3月6日發(fā)布的公告顯示，盟云移軟因重大資產(chǎn)重組程序違規(guī)

，作為其主辦券商的湘財證券被采取出具警示函

、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;同年5月16日，上海證監(jiān)局對其下發(fā)決定書

，針對湘財證券在擔任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財務顧問履職過程中存在的問題

，采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

早在2016年8月

，湘財證券因違規(guī)開戶并漏報違規(guī)開戶比例3.23%，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函

。當年10月

，公司因為在利昌科技未向股轉(zhuǎn)提交股票暫停申請的情況下，公開披露利昌科技停牌信息

，因此

，湘財證券相關(guān)負責人被股轉(zhuǎn)約見談話，并被要求提交書面承諾

。

另外

，證監(jiān)會還曾在2016年8月31日，針對湘財證券某營業(yè)部市場部客戶經(jīng)理管祖慶存在違法買賣股票案件

，對其做出行政處罰并采取5年證券市場禁入措施的處罰

。

對于湘財證券屢屢出現(xiàn)的違規(guī)行為

，上述投行人士告訴中國網(wǎng)財經(jīng)記者

，“目前新三板企業(yè)數(shù)量遠遠大于券商數(shù)量，在人力等成本投入不足的情況下

，主辦券商出現(xiàn)一些督導不力的情況其實并不罕見

。不過，這在一定程度上也反映了公司在內(nèi)控方面存在一定問題

。” 據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解

，近期成功過會的中信建投和長城證券，在其上會時均被問及了其“遭受的行政處罰和監(jiān)管措施”等情況

，并要求其補充說明公司的風控

、合規(guī)及內(nèi)控制度是否健全并有效運行

。

責任編輯：孫知兵

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