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基金分類監(jiān)管征求行業(yè)意見市場競爭力指標(biāo)受關(guān)注

2019-04-29 16:39:39來源：新浪

基金公司一年一度的考核或?qū)⒃黾臃诸愒u級這一選項(xiàng)

。近期

，監(jiān)管層多次召集基金公司高管開會探討公募納入分類監(jiān)管的議題。多次征求行業(yè)意見據(jù)...

基金公司一年一度的考核或?qū)⒃黾臃诸愒u級這一選項(xiàng)

。近期

，監(jiān)管層多次召集基金公司高管開會探討公募納入分類監(jiān)管的議題。

多次征求行業(yè)意見

據(jù)記者了解

，監(jiān)管層近期多次召開會議

，就公募基金試行分類監(jiān)管征求意見

，規(guī)模較大的基金公司

、中型基金公司、次新基金公司以及規(guī)模并不靠前的基金公司高管均有參會

。

在分類監(jiān)管征求意見文件中，擬將公募基金分為AAA

、AA

、A、BBB四個評級結(jié)果

，不過各評級在行業(yè)中的數(shù)量占比在此次征求意見中并未明確

。

“征求意見仍處于初步探討階段

，基金公司的評分結(jié)果不一定與等級絕對掛鉤

，有加分項(xiàng)及扣分項(xiàng)，仍有彈性空間

，整體思路與證券公司分類監(jiān)管規(guī)定接近

。”一位基金公司人士透露。

有業(yè)內(nèi)人士介紹

，基金經(jīng)理穩(wěn)定性等指標(biāo)也可能被納入基金分類監(jiān)管

。“基金經(jīng)理穩(wěn)定與基金公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有關(guān)

，如工具型產(chǎn)品占比高的基金公司，基金經(jīng)理離職率相對低一些

，主動型基金經(jīng)理較多的基金公司

，易受基金經(jīng)理變動影響

。”一位業(yè)內(nèi)人士說

。

“業(yè)績長期不佳的基金經(jīng)理調(diào)崗也屬正常，但這在基金公司中仍是少數(shù)

。或許監(jiān)管層關(guān)注的是整體穩(wěn)定性

，如果基金經(jīng)理整體變動比例太高，也說明公司投資團(tuán)隊(duì)沒有成熟的體系和良好的文化

。”有業(yè)內(nèi)人士提出了自己的理解

。

此外

，征求意見提及，新成立的基金公司前三年不參與評級

。

業(yè)內(nèi)人士表示

，可以看到監(jiān)管對于分類監(jiān)管非常慎重

，會充分考慮行業(yè)意見。

去年8月初出臺的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法(征求意見稿)》第三十八條(分類監(jiān)管

、扶優(yōu)限劣)提到

，證監(jiān)會將定期評估基金管理人的信息披露質(zhì)量，納入基金管理人分類監(jiān)管評價指標(biāo)體系

。

彼時

，已有業(yè)內(nèi)人士對公募基金施行分類監(jiān)管抱有預(yù)期

。

“監(jiān)管層此前曾經(jīng)提到過基金管理人分類監(jiān)管

，現(xiàn)在也只是開始調(diào)研

，何時推出，如何制定細(xì)則仍需探討

。”一位基金公司人士說

。

業(yè)內(nèi)熱議分類監(jiān)管影響

公募基金分類監(jiān)管會對基金行業(yè)帶來哪些影響?業(yè)內(nèi)人士對此分外關(guān)注

。

“之前銀行委外都是各自設(shè)定準(zhǔn)入門檻

，能夠進(jìn)入銀行白名單的基金管理人才能拿到銀行的委外資金。未來不排除有些銀行會以分類評級結(jié)果作為參考

，決定是否將資金委托基金公司管理

。”一位業(yè)內(nèi)人士說。

一些基金公司也打算在分類監(jiān)管規(guī)定推出之前

，抓緊做好現(xiàn)有的創(chuàng)新業(yè)務(wù)

。有基金公司人士表示若不能拿到最高的AAA評級

，會影響公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的展開

。

部分規(guī)模不大的基金公司則更為關(guān)注對市場競爭力指標(biāo)的設(shè)定

。

“在市場競爭力方面，希望更多地依靠市場自身力量促進(jìn)優(yōu)勝劣汰

，征求意見中的加分項(xiàng)

，相對更為利好大型基金公司

。基金公司若是排名靠后,新產(chǎn)品設(shè)立和風(fēng)險準(zhǔn)備金方面都會有區(qū)別。希望公募基金分類監(jiān)管規(guī)定能夠充分探討

，不要著急推出

。”一家基金公司人士稱。

“參考券商分類監(jiān)管規(guī)定來看

，相關(guān)指標(biāo)無非是合規(guī)風(fēng)控及市場競爭力。在市場競爭力方面

，大型基金公司相對有些優(yōu)勢

，但是市場競爭力只是綜合評價中的一個方面

，目前細(xì)則未定

，具體分值占比尚不清楚。而且

，新基金公司沒有歷史包袱

，違規(guī)事件相對較少

，分?jǐn)?shù)或許還會超越大型基金公司。”有基金公司人士分析

，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第一章總則也提到，證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)

，結(jié)合公司的市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況。公募若是參考證券公司分類監(jiān)管體系

，大概率還是持續(xù)風(fēng)控能力所占分值更高

，況且，近年來基金公司也在有意淡化規(guī)模排名

。

責(zé)任編輯：孫知兵

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