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存在八大違規(guī)行為國信嘉利被暫?div id="jfovm50" class="index-wrap">；痄N售6個月或引發(fā)新一輪“解約潮”

2020-04-30 17:50:36來源：同花順

繼泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、浙江金觀誠基金銷售有限公司等基金銷售違規(guī)被監(jiān)管后

，又有第三方銷售機構違規(guī)遭監(jiān)管

。近日，江蘇證監(jiān)局...

繼泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

、浙江金觀誠基金銷售有限公司等基金銷售違規(guī)被監(jiān)管后

，又有第三方銷售機構違規(guī)遭監(jiān)管。

近日

，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施通告

，對揚州國信嘉利基金銷售有限公司(以下簡稱“國信嘉利基金”)采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施

。

國信嘉利基金

被暫?div id="m50uktp" class="box-center"> ；痄N售6個月

按照江蘇證監(jiān)局的通報，國信嘉利基金存在八大違規(guī)行為

。

其中

，違反基金銷售管理辦法的有5項：一是公司未將基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明向基金投資人公開;二是公司資金長期被股東占用，公司財務

、人員等與控股股東上海漫道投資有限公司混同;三是公司2019年9月6日至10月25日取得基金從業(yè)資格的人員少于10人

，未在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)局報告;四是公司通過微信公眾號辦理基金銷售業(yè)務時

，未根據(jù)反洗錢法規(guī)相關要求識別部分客戶身份

，未核對客戶的有效身份證件

，未留存客戶有效身份證件的復印件或影印件;五是公司原高級管理人員劉曉光2019年5月20日與公司協(xié)議解除了勞動關系，公司高級管理人員發(fā)生變更

，但此前公司未將變更方案報證監(jiān)局備案

。

兩項同時違反了基金銷售管理辦法和基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見：一是公司未將調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法及其說明，通過適當途徑向基金投資人公開;二是公司未定期評價內(nèi)部控制的有效性

。

此外

，公司沒有制定災難恢復計劃并定期組織演練;公司的系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份未保存在不可修改的介質(zhì)上;公司未制定基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務措施或方案。上述行為違反了基金銷售管理辦法

、基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定等多項規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為

，江蘇證監(jiān)局對國信嘉利基金采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施

，同時，要求國信嘉利基金進一步健全公司治理

，加強內(nèi)部管理

，全面梳理合規(guī)風控流程，并按照相關法律

、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改

，構建完備合規(guī)風控體系。

東財choice數(shù)據(jù)顯示

，截至4月28日，國信嘉利基金與江信

、富榮

、嘉合、南華等30多家基金公司的519只基金(A

、C份額合并計算)開展了代銷合作

。在目前具備基金代銷資格的153家獨立銷售機構中，該公司合作基金數(shù)量的占有率為8.89%

，排第78位

。

或引發(fā)新一輪“解約潮”

多家公募人士表示，第三方代銷機構若出現(xiàn)違法違規(guī)情況

，基金公司一般會選擇暫?div id="m50uktp" class="box-center"> ；蚪K止合作。

此前

，泰誠財富基金銷售(大連)有限公司違規(guī)被罰

，就曾遭遇多家基金公司密集公告暫停或終止合作

。此次國信嘉利基金違規(guī)

，也可能引來新一輪“解約潮”。

北京一家基金公司電商部門人士告訴證券時報記者

，一般而言

，針對合作中已經(jīng)出現(xiàn)的違規(guī)的第三方代銷機構，可以聯(lián)系上的會協(xié)商終止合作協(xié)議;部分未能聯(lián)系上的

，會把終止合作協(xié)議給到律師

，由律師出函履行告知義務，公司層面會發(fā)布終止代銷協(xié)議合作的公告

。“與違規(guī)被罰第三方解約

，主要是基于基金公司自身聲譽問題和對投資者負責的考慮

，因為公募基金是投資標準化資產(chǎn)

，并不會因為銷售渠道出問題影響到基金產(chǎn)品的正常投資和運作。”

北京一家次新公募基金銷售部人士也向記者透露

，她所在公司目前已經(jīng)與泰誠財富終止合作，與國信嘉利基金還未終止合作

。不過

，“對于有被監(jiān)管處罰記錄的代銷機構，不排除及時與其終止合作的可能”

。

北京一家公募互聯(lián)網(wǎng)金融部人士也表示

，公司一直注重風險的防控，在渠道接入上有一系列嚴格的盡調(diào)流程

，“一旦第三方銷售機構被處罰

，會考慮終止合作

，但目前尚未遇到過

，我們目前合作的都是排名靠前的知名代銷機構，不包括國信嘉利基金

。”

責任編輯：孫知兵

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