三家券商相關研報被監(jiān)管處罰 券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求持續(xù)趨嚴

，針對券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求持續(xù)趨嚴，年內已有國信證券、國元證券、興業(yè)證券等多家券商分析師因為研報問題受罰。

《經濟參考報》記者從證監(jiān)會網站獲悉

，10月22日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對國信證券三名分析師采取出具警示函的行政監(jiān)管措施公告。深圳證監(jiān)局指出，由上述三人署名的國信證券股份有限公司發(fā)布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇：第二“增長曲線”的終局探討》，對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業(yè)務2060年營收中樞的預測存在部分假設不夠審慎、分析邏輯不夠嚴謹?shù)膯栴}。此前，這份研報曾因“預測寧德時代40年后的業(yè)績表現(xiàn)”在行業(yè)內引發(fā)熱議。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的相關規(guī)定

。而上述三人作為該研究報告署名證券分析師，未能保證研究報告的審慎性和嚴謹性，對相關問題負有直接責任。并對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

10月19日，安徽證監(jiān)局也對國元證券及其分析師發(fā)出兩張“警示函”

。公告指出，在對公司相關行業(yè)研究報告進行了專項檢查后，發(fā)現(xiàn)該研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規(guī)審查不到位等問題?div id="4qifd00" class="flower right">

，表現(xiàn)為個別具體觀點分析依據(jù)不充分