中山證券2021年虧損4920萬元

3月10日(記者葉淺 樊鵬)3月8日

，中山證券母公司錦龍股份（000712）發(fā)布2021年年報，內(nèi)容顯示中山證券2021年實現(xiàn)營業(yè)收入10.5億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤為-4920.88萬元。

在錦龍股份2021年報中

，對中山證券利潤虧損的原因解釋是由于2020年8月收到監(jiān)管部門的行政監(jiān)處罰，新增資本消耗型業(yè)務(wù)被暫停，導(dǎo)致營業(yè)收入下降幅度較大。此外，中山證券部分持倉債券估值下跌，公允價值變動出現(xiàn)損失。

上述監(jiān)管部門處罰是指在2020年8月20日，證監(jiān)會深圳監(jiān)管局出具的對中山證券有限責任公司采取限制業(yè)務(wù)活動及責令限制董事

、高級管理人員權(quán)利措施的監(jiān)管函，當時深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下四大問題：

一、1名董事不具備高管任職資格

，實際履行高管職責。

二、未履行公司規(guī)定程序

，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。

三

、印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

四、未按規(guī)定向監(jiān)事會報告

、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

就上述問題

，深圳證監(jiān)局作出了如下處罰：

一