復(fù)旦微電股東上海政本被上交所通報(bào)批評(píng) 信披2宗違規(guī)

，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)

；

（二）公開譴責(zé)

；

（三）收取懲罰性違約金。

以下為原文：

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2023〕18號(hào)

關(guān)于對(duì)上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）予以通報(bào)批評(píng)的決定

當(dāng)事人：

上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）

，上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司股東。

一

、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）股東上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱上海政本）在信息披露方面存在如下違規(guī)行為

。

（一）多次未及時(shí)披露股份凍結(jié)事項(xiàng)

上海政本持有公司股份52,167,270股，持股比例為6.40%

。上海政本及其一致行動(dòng)人上海年錦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱上海年錦）合計(jì)持有公司股份66,845,110股，合計(jì)持股比例為8.20%。2022年2月17日、3月7日、10月24日（2次），上海政本持有的800萬股、795萬股、230萬股、120萬股公司股份先后被司法凍結(jié)。上述4次司法凍結(jié)合計(jì)凍結(jié)1,945萬股公司股份，占上海政本直接持有公司股份的37.28%，占上海政本及其一致行動(dòng)人上海年錦合計(jì)持有公司股份的29.10%，占公司總股份的2.39%。對(duì)于上述凍結(jié)事項(xiàng)，上海政本均未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至11月11日才向公司發(fā)出《司法凍結(jié)相關(guān)情況說明》，并于11月12日披露。

（二）未及時(shí)披露質(zhì)權(quán)人變更情況

公司招股書披露，2016年7月

，上海政本、上海年錦分別與中融國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱中融信托）簽署《股票質(zhì)押合同》并辦理質(zhì)押登記，將其持有的66,845,110股公司股份質(zhì)押給中融信托。2022年9月23日，中融信托與杭州光曜致新潤(rùn)庭企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱杭州光曜）簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，中融信托將其持有的、由上海政本和上海年錦質(zhì)押給中融信托的公司股份的質(zhì)權(quán)轉(zhuǎn)移給杭州光曜。對(duì)于上述質(zhì)權(quán)人變更的股份質(zhì)押相關(guān)事項(xiàng)，相關(guān)股東未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至11月11日才通知公司，并于11月12日披露。

二

、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

作為公司持股5%以上的股東，上海政本持有的公司股份先后4次被凍結(jié)

。但上海政本未及時(shí)就股份凍結(jié)事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)且滯后時(shí)間較長(zhǎng)，也未及時(shí)披露質(zhì)權(quán)人變更的股份質(zhì)押相關(guān)事項(xiàng)。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.1條、第5.1.2條、第9.3.4條等有關(guān)規(guī)定。對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，上海政本回復(fù)無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)

，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司股東上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

，并記入上市公司誠(chéng)信檔案