證券基金機(jī)構(gòu)被敲警鐘 穿透式監(jiān)管維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境

在穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)監(jiān)管方式下，資本市場的違法違規(guī)行為必然是無處遁形

。

近日

，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

“保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢

，加大執(zhí)法問責(zé)力度，實施穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，重點突出對合規(guī)風(fēng)控體系和公司治理的檢查執(zhí)法，堅持有案必查、罰必雙罰、落實經(jīng)濟(jì)罰，讓違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員付出沉重代價。”——證監(jiān)會再次重申了對違法違規(guī)行為嚴(yán)監(jiān)管的堅定態(tài)度。

筆者認(rèn)為

，證監(jiān)會對海通證券和相關(guān)人員的監(jiān)管措施也給更多的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。作為資本市場重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，不遵守合規(guī)底線，違背勤勉盡職原則，不僅擾亂了市場秩序，也破壞了行業(yè)生態(tài)，而證監(jiān)會對這種違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，也是對資本市場“零容忍”方針的貫徹落地，不管是機(jī)構(gòu)還是個人都不要心存僥幸，在穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)機(jī)制下，任何違法違規(guī)行為都難逃監(jiān)管“法眼”。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)涵蓋發(fā)行承銷

、投資交易、資產(chǎn)管理、投資顧問等，在連接投融資兩端