中證協(xié)發(fā)文

，券商這項重要業(yè)務(wù)“打分”將生變

，終止項目也擬納入評價，有項目不送評直接歸為C類

、B、C類三個等級。原則上得分排名前20%的證券公司為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。評價期內(nèi)無項目的券商無得分，統(tǒng)一確定為N類。

在類別劃分的調(diào)整事項方面

，《評價指引》顯示，評價期內(nèi)有項目但未報送評價材料的券商，評價結(jié)果為C；在評價期內(nèi)，券商或其從業(yè)人員因所從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者受到刑事處罰的，評價結(jié)果為C類；在評價期內(nèi)，券商或其從業(yè)人員因所從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)被證監(jiān)會或其他金融監(jiān)管部門行政處罰的，評價結(jié)果為C類；在評價期內(nèi)，券商被采取限制承銷保薦業(yè)務(wù)活動、采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等重大監(jiān)管措施的，評價結(jié)果為C類。

評價期內(nèi)

，券商或其從業(yè)人員因所從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)被證監(jiān)會立案調(diào)查，評價結(jié)果降低一檔。

此外

，評價期結(jié)束后、評價結(jié)果公布前，券商或其從業(yè)人員發(fā)生上述情形的，評價結(jié)果降低一檔。

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