當(dāng)前滾動:生物谷違規(guī) 北交所首次對上市公司給予紀(jì)律處分
【資料圖】
新華財經(jīng)北京7月12日電 據(jù)“北交所發(fā)布”微信公眾號12日消息,北交所首次對上市公司予以紀(jì)律處分
。7月12日
,北京證券交易所對生物谷資金占用
、重大事項未披露等違規(guī)事項作出處理
,給予控股股東深圳市金沙江投資有限公司(下稱“金沙江”)以及公司實際控制人
、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分
;給予生物谷以及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀(jì)律處分
;給予保薦代表人梁立群
、張見通報批評的紀(jì)律處分
,對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
2021年8月至2022年3月
,生物谷控股股東金沙江通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票
、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金3.56億元,日占用最高余額為2.77億元
。2021年11月5日
,公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達(dá)到信息披露要求,公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)
,后續(xù)購買理財行為亦未披露
。針對前述資金占用事實,金沙江及實際控制人林艷和承諾:金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益
,公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保
,截至2022年6月30日,上述歸還資金承諾未全部履行
。
對于公司前述違規(guī)行為
,保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度,履行信息披露義務(wù)
,未及時向本所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告
,出具核查報告存在不真實、不準(zhǔn)確
,未能忠實勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)
。
就此,北交所做出上述處罰
。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示
,北交所將堅決貫徹“建制度、不干預(yù)
、零容忍”方針
,持續(xù)強化自律監(jiān)管,切實嚴(yán)肅市場紀(jì)律
,壓實中介機構(gòu)職責(zé)
責(zé)任編輯:孫知兵
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