滾動:弘坤資產(chǎn)及相關(guān)人員收到上海證監(jiān)局行政處罰決定書
(資料圖)
新華財經(jīng)北京12月30日電(記者喬翔) 上海證監(jiān)局網(wǎng)站最新監(jiān)管信息顯示
,因存在向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同約定履行信息披露義務(wù)等違規(guī)事實(shí)
,弘坤資產(chǎn)及相關(guān)人員收到上海證監(jiān)局行政處罰決定書
。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對弘坤資產(chǎn)上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正
,給予警告,并合計處以45000元罰款
。監(jiān)管信息顯示
,林某自2016年1月起擔(dān)任公司總經(jīng)理,2018年10月起擔(dān)任公司法定代表人
、董事長,為弘坤資產(chǎn)上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。綜上,就弘坤資產(chǎn)上述違法違規(guī)行為
,上海證監(jiān)局決定對林某給予警告,并合計處以45000元罰款
。
編輯:羅浩
關(guān)鍵詞: 行政處罰
責(zé)任編輯:孫知兵
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