環(huán)球熱議:北交所

、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2023年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)配套文件

，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司于2022年12月30日發(fā)布《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》（以下簡稱《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》）、《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》（以下簡稱《負(fù)面行為清單》）及《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2023年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》（以下簡稱《2023年度專項(xiàng)評(píng)價(jià)方法》），自2023年1月1日起施行。

本次發(fā)布的《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》《負(fù)面行為清單》及《2023年度專項(xiàng)評(píng)價(jià)方法》是《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》（以下簡稱《評(píng)價(jià)細(xì)則》）的配套文件

，規(guī)定了專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法、負(fù)面行為清單構(gòu)成及專項(xiàng)加分具體指標(biāo)等，與《評(píng)價(jià)細(xì)則》共同構(gòu)成了證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度體系。本次修訂主要遵循以下原則：一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法的整體性謀劃、前瞻性思考，發(fā)揮北交所龍頭撬動(dòng)作用，進(jìn)一步聚焦市場(chǎng)核心業(yè)務(wù)，精簡指標(biāo)構(gòu)成，加強(qiáng)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向性，引導(dǎo)券商高質(zhì)量開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。二是保持協(xié)調(diào)一致。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開展正向激勵(lì)與負(fù)面約束相結(jié)合的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，同步修訂執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法與負(fù)面行為清單，引導(dǎo)券商加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展合規(guī)意識(shí)。三是突出政策引領(lǐng)。發(fā)揮執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)政策導(dǎo)向“指揮棒”功能，結(jié)合近期市場(chǎng)改革重點(diǎn)工作，針對(duì)當(dāng)前業(yè)務(wù)短板，優(yōu)化豐富評(píng)價(jià)維度、擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍，同步修訂2023年專項(xiàng)評(píng)價(jià)方法，引導(dǎo)券商加大市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)投入