監(jiān)管部門通報“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況 券商研報合規(guī)水平、專業(yè)能力總體較好

，質控或合規(guī)人員提出意見后跟蹤不足；證券分析師績效考核打分依據(jù)未留痕，個別與研報業(yè)務存在利益沖突人員參與考核打分等。

三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見

。主要表現(xiàn)為未經(jīng)質控合規(guī)審查向網(wǎng)下投資者提供投價報告或私自發(fā)表證券分析意見造成不當言論傳播等。

針對此次檢查發(fā)現(xiàn)的部分證券公司研報業(yè)務內控薄弱環(huán)節(jié)

、部分證券分析師等從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄等問題，監(jiān)管部門重申四大項法規(guī)規(guī)范要求。其一，要求券商加強研報信息來源和留痕管理，打牢高質量研報堅實基礎；包括加強信息收集環(huán)節(jié)管理，確保信息來源合法合規(guī)。優(yōu)化信息來源核實機制，明確專項提級審核措施。其二，要求券商強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內部控制，著力提升專業(yè)質量和合規(guī)水平；包括壓實制作環(huán)節(jié)責任要求，確保研報專業(yè)審慎；強化審核環(huán)節(jié)管控，確保質控合規(guī)落實到位；加強發(fā)布環(huán)節(jié)審慎評估，確保重大事項提級審核執(zhí)行有效；強化投價報告管理，提高投價報告質量。其三，要求券商規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務活動管控