多基金代銷機(jī)構(gòu)被罰 行業(yè)洗牌加速|(zhì)全球?qū)崟r(shí)

(相關(guān)資料圖)

新華財(cái)經(jīng)北京6月12日電（記者謝碧鷺）近日

，因資舟基金銷售有限公司（簡(jiǎn)稱“資舟基金”）存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、未及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料及數(shù)據(jù)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公等問(wèn)題，違反相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

無(wú)獨(dú)有偶

，寧夏證監(jiān)局日前也披露了對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定，稱該分行存在三大違規(guī)行為：一、該行及部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。二、該行存在未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售的情形。三、該行通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)未妥善留痕