強監(jiān)管信號釋放 多家機構(gòu)投資者遭點名

監(jiān)管部門采取多項舉措壓實中介機構(gòu)“看門人”責任

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站內(nèi)容整理

今年以來，監(jiān)管機構(gòu)持續(xù)強調(diào)壓實中介機構(gòu)“看門人”的責任，從嚴監(jiān)管信號仍在

。日前，證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及各地證監(jiān)局等紛紛采取舉措壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，而相關(guān)監(jiān)管細則也陸續(xù)出臺和完善。業(yè)內(nèi)人士指出，這一系列舉措的出臺有助于提升監(jiān)管有效性，督促中介機構(gòu)主動歸位盡責，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。注冊制背景下，中介機構(gòu)特別是證券公司必須認真履職盡責，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。

多家機構(gòu)投資者遭點名

強監(jiān)管信號持續(xù)釋放

證監(jiān)會近日通報了第二十八批首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查有關(guān)情況

，檢查對象共包括7家首發(fā)申請企業(yè)，其中主板1家，科創(chuàng)板3家，創(chuàng)業(yè)板3家。檢查結(jié)果顯示，部分首發(fā)在審公司存在會計處理不恰當、信息披露不充分、內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位等問題，部分中介機構(gòu)存在履職程序不規(guī)范、底稿記錄不完整等不足。

中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布消息稱，近期針對部分科創(chuàng)板項目報價一致性較高的線索

，協(xié)會會同上交所對19家網(wǎng)下機構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場檢查。檢查結(jié)果顯示，相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價依據(jù)不充分、未嚴格履行定價決策程序