券商社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)將出新規(guī) 服務(wù)鄉(xiāng)村振興
、社會(huì)公益等掛鉤券商分類評(píng)級(jí)

2021-11-16 19:52:15來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

新華財(cái)經(jīng)北京11月16日電記者獨(dú)家獲悉

，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日就《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》向券商征求意見。

《評(píng)價(jià)辦法》指出，為進(jìn)一步完善證券公司社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制

，規(guī)范社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擬對(duì)《證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》予以修訂，調(diào)整為《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》，從四個(gè)維度設(shè)置共計(jì)12個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)

，形成對(duì)證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況的綜合評(píng)價(jià)。

來(lái)源：證券公司

四個(gè)維度設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

《評(píng)價(jià)辦法》顯示

，評(píng)價(jià)項(xiàng)目包括服務(wù)鄉(xiāng)村振興

、參與社會(huì)公益、踐行新發(fā)展理念

、所獲獎(jiǎng)勵(lì)等四個(gè)維度

。

其中，“服務(wù)鄉(xiāng)村振興”包括證券公司“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶落實(shí)情況

、首次公開發(fā)行股票并上市

、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

、其他方式直接融資等4個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)

，反映證券公司落實(shí)產(chǎn)業(yè)振興、人才振興

、文化振興

、生態(tài)振興、組織振興等“五大振興”目標(biāo)情況以及助力脫貧地區(qū)

、國(guó)家鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)幫扶縣企業(yè)融資情況

。

“參與社會(huì)公益”包括證券公司公益性支出、參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)等2個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)

，反映證券公司投身公益事業(yè)

、踐行企業(yè)公民責(zé)任、持續(xù)回饋社會(huì)情況

。

“踐行新發(fā)展理念”包括證券公司綠色債券融資情況

、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券融資情況、地方政府債券實(shí)際中標(biāo)金額情況

、接收少數(shù)民族應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)

、落實(shí)投資者教育責(zé)任等5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)

，反映證券公司支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

、支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

、支持投資者共享經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成果情況。

“所獲獎(jiǎng)勵(lì)”以證券公司社會(huì)責(zé)任工作獲得的獎(jiǎng)勵(lì)或肯定為評(píng)價(jià)指標(biāo)

，反映證券公司在鄉(xiāng)村振興

、脫貧減貧、社會(huì)公益

、綠色發(fā)展

、投資者教育等方面獲得的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)或肯定情況。

來(lái)源：證券公司

從計(jì)分分值來(lái)看

，“服務(wù)鄉(xiāng)村振興”和“參與社會(huì)公益”分值權(quán)重相對(duì)較高

。

中證協(xié)表示，考慮到行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的階段性特征和持續(xù)性做法

，《評(píng)價(jià)指標(biāo)》主要圍繞“服務(wù)鄉(xiāng)村振興”和“參與社會(huì)公益”兩大重點(diǎn)

，并在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)上，著重突出證券公司的融資

、投資

、研究等資本中介服務(wù)功能，把握公益和普惠的本質(zhì)要求

。

為兼顧行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和長(zhǎng)效機(jī)制

，《評(píng)價(jià)指標(biāo)》圍繞“踐行新發(fā)展理念”這一評(píng)價(jià)項(xiàng)目，設(shè)置支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

、支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

、支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、支持共享經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成果等評(píng)價(jià)維度

，激勵(lì)行業(yè)將社會(huì)責(zé)任實(shí)踐體現(xiàn)為長(zhǎng)期行動(dòng)自覺

。

《評(píng)價(jià)指標(biāo)》充分考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)在公司規(guī)模、發(fā)展階段等方面的差異

，兼顧大中小公司利益

，在統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

、分值權(quán)重等方面進(jìn)行優(yōu)化完善

，增加占比指標(biāo)、平衡規(guī)模指標(biāo)

，根據(jù)行業(yè)實(shí)際合理設(shè)定分檔標(biāo)準(zhǔn)

，提高指標(biāo)設(shè)計(jì)的精準(zhǔn)性、可靠性。此外

，《評(píng)價(jià)指標(biāo)》堅(jiān)持可操作性和可執(zhí)行性原則

，選取易于量化、易于獲取

、具有可比性

、具有客觀權(quán)威數(shù)據(jù)作為支撐依據(jù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，減少自由裁量空間

，避免主觀誤差

，提高評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的適應(yīng)性和有效性。

與券商分類評(píng)價(jià)掛鉤

《評(píng)價(jià)辦法》顯示

，中證協(xié)按照要求將證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第十六條第二款規(guī)定“中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位對(duì)證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力

、企業(yè)文化建設(shè)情況

、社會(huì)責(zé)任履行情況、服務(wù)資本市場(chǎng)重大改革情況等進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)

?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">！钡谌钜?guī)定“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)及專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整

，每項(xiàng)評(píng)價(jià)最高可加3分

。”

早在2016年

，中證協(xié)發(fā)起“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶行動(dòng)倡議

，號(hào)召每家證券公司至少結(jié)對(duì)幫扶一個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣。2017年

，中證協(xié)探索建立了證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

，并將其納入證券公司分類評(píng)價(jià)。此前已連續(xù)多年對(duì)證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況開展專項(xiàng)評(píng)價(jià)

。

中證協(xié)表示

，當(dāng)前

，證券行業(yè)邁入高質(zhì)量發(fā)展新階段

，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、踐行新發(fā)展理念