剛剛!美國SEC公布海外上市公司監(jiān)管新規(guī)細(xì)則
當(dāng)?shù)貢r間2日
,美國證券交易委員會(SEC)宣布通過法規(guī)修正案,完善了《外國公司問責(zé)法案(HFCAA)》 相關(guān)的信息提交與披露實(shí)施細(xì)則
,監(jiān)管政策即將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性執(zhí)行階段。
官網(wǎng)公布的信息顯示
,新規(guī)則旨在確保在美國上市的外國公司遵守美國的規(guī)則?div id="jfovm50" class="index-wrap">!白罱K規(guī)則將使投資者輕松識別其審計(jì)公司位于PCAOB(美國上市公司會計(jì)監(jiān)督委員會)無法完全檢查的外國司法管轄區(qū)的注冊人
。此外
,外國發(fā)行人將被要求披露這些實(shí)體的外國政府所有權(quán)水平?div id="jfovm50" class="index-wrap">!?/p>
SEC主席根斯勒(Gary Gensler)在聲明中表示:“我們的證券制度有一個基本的協(xié)議——2002年通過的《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)
,如果你想在美國上市,審計(jì)你賬目的公司必須接受PCAOB的檢查。SEC和PCAOB將繼續(xù)合作
,確保進(jìn)入美國資本市場的外國公司的審計(jì)師遵守我們的規(guī)則。”
根據(jù)新規(guī)
,SEC要求在美國上市的外國企業(yè)必須披露是否由政府實(shí)體擁有或控制,并提供審計(jì)檢查證據(jù),同時以可變利益實(shí)體(VIE)上市的企業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露。若PCAOB 規(guī)定期內(nèi)不能取得所要求的審計(jì)底稿,或者企業(yè)未及時申報(bào)是否為外國政府所有及控制,法例準(zhǔn)許SEC可禁止上市公司股票交易,甚至摘牌。細(xì)則明確
,被提出監(jiān)管要求的相關(guān)海外公司將有15天的時間向SEC發(fā)起司法上訴,SEC對不遵守規(guī)則的公司退市時限最長為三年。責(zé)任編輯:孫知兵
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