摩根大通證券公司因通信記錄違法受到美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰
新華財(cái)經(jīng)紐約12月17日電(記者劉亞南)美國(guó)證券交易委員會(huì)17日發(fā)布公告說,摩根大通集團(tuán)(JPMorgan Chase & Co.)旗下證券經(jīng)紀(jì)分公司摩根大通證券公司(J.P. Morgan Securities LLC)因大范圍和長(zhǎng)期未能保存書面通信記錄而受到監(jiān)管處罰。
公告說
,摩根大通證券公司承認(rèn)其行為違反了聯(lián)邦證券法律摩根大通證券公司承認(rèn),至少?gòu)?018年1月至2020年11月,其員工經(jīng)常通過個(gè)人設(shè)備
、文字短信、社交軟件WhatsApp和個(gè)人郵箱賬號(hào)等就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通,而摩根大通證券公司沒有根據(jù)聯(lián)邦證券法律要求保存這些記錄。美國(guó)證券交易委員會(huì)表示,這些違法行為顯著影響了其調(diào)查聯(lián)邦證券法律相關(guān)潛在違法行為的能力。
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 在當(dāng)日發(fā)布公告說
,其已經(jīng)與摩根大通銀行旗下三家公司就類似的問題達(dá)成和解,并向相關(guān)企業(yè)處以7500萬美元的罰款。美國(guó)證券交易委員會(huì)表示
美國(guó)證券交易委員會(huì)網(wǎng)站顯示
摩根大通集團(tuán)是總部位于紐約市的一家跨國(guó)投行和金融服務(wù)控股機(jī)構(gòu)
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