個別券商研究業(yè)務(wù)“亂象叢生” 監(jiān)管部門重申堅決杜絕無資質(zhì)人員發(fā)布研報 視焦點訊

；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。

《通報》發(fā)布后，相繼有券商及分析師被監(jiān)管部門“點名”

。5月23日晚間，太平洋證券發(fā)布公告稱，公司于5月22日收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研報業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為。云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

太平洋證券五大違規(guī)行為具體表現(xiàn)為：一是5人未取得分析師資格

，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告。其中，4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

太平洋證券年報顯示

，2022年，公司研究隊伍經(jīng)過較大調(diào)整，在此基礎(chǔ)上加強行業(yè)研究人員的配置，不斷優(yōu)化內(nèi)部管理，持續(xù)推動賣方業(yè)務(wù)發(fā)展。2023年，太平洋證券表示，在研究業(yè)務(wù)方面將補充完善團隊，加強管理，增收節(jié)支