天天最新：吉大正元: 招商證券股份有限公司關(guān)于長春吉大正元信息技術(shù)股份有限公司2022年定期現(xiàn)場檢查報告

??????????????招商證券股份有限公司

???????關(guān)于長春吉大正元信息技術(shù)股份有限公司

(資料圖片)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司?????????被保薦公司簡稱：吉大正元

保薦代表人姓名：劉奇????????????????聯(lián)系電話：010-57601702

保薦代表人姓名：寧博????????????????聯(lián)系電話：010-57783273

現(xiàn)場檢查人員姓名：劉奇、寧博

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2023年1月4日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)???????????????????????????????????現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理????????????????????????????????是??????否???不適用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會

會議記錄

（2）查閱公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度

訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況

（3）查閱公司董監(jiān)高換屆或者變更的相關(guān)資料及公告

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

???????????????????????????????????????是

性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

???????????????????????????????????????是

露義務(wù)

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計(jì)部門資料

（2）查閱公司審計(jì)委員會工作制度及相關(guān)會議資料

（3）與公司相關(guān)人員就募集資金使用情況進(jìn)行溝通。

???????????????????????????????是

（如適用）

???????????????????????????????是

審計(jì)部門（如適用）

門提交的工作計(jì)劃和報告等（如適用）

???????????????????????????????是

作進(jìn)度

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等?????是

（如適用）

???????????????????????????????是

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報告（如適用）

制評價報告（如適用）

了完備

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會