券商債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價迎修訂：適當壓縮“兩頭”規(guī)模 A類由排名前30%調(diào)整為前20%|最新資訊

、合規(guī)風控水平與社會責任擔當，客觀評定了證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)聲譽。本次評價辦法的修訂進一步反映監(jiān)管部門關切，并結(jié)合債券業(yè)務監(jiān)管實踐，將評價指標的觸角由證券公司開展債券業(yè)務的整體情況延伸至債券項目的各個環(huán)節(jié)。

從修訂思路來看

，一是突出注冊制下提高證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量的內(nèi)涵和要求，評價指標涵蓋公司債券業(yè)務全鏈條。二是提升評價指標的科學性和有效性，充分體現(xiàn)執(zhí)業(yè)情況及證監(jiān)局等一線監(jiān)管意見。三是增加監(jiān)管激勵內(nèi)容，引導市場高質(zhì)量執(zhí)業(yè)。

本次修訂內(nèi)容主要涉及三大方面：一是調(diào)整評價體系框架

，夯實評價打分維度。本次修訂以證券公司債券業(yè)務合規(guī)內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務能力三方面情況具體展開，將原制度人員、合規(guī)展業(yè)、風控實效、市場秩序維護、服務國家戰(zhàn)略等指標重組融入這三方面，刪除業(yè)務能力指標，并且優(yōu)化相關指標計分依據(jù)和計分方法，更加凸顯債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

二是增加評價打分主體

，全面反映債券執(zhí)業(yè)水平。本次修訂不再以協(xié)會為單一評價主體，而是以協(xié)會為牽頭單位，證監(jiān)會債券部、各證監(jiān)局與滬深交易所分別結(jié)合日常監(jiān)管情況對證券公司債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行打分，以全面反映各證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務水平。

三是全鏈條跟蹤項目質(zhì)量

，整體與環(huán)節(jié)評價相結(jié)合。在原評價體系對證券公司債券業(yè)務整體衡量基礎上，本次修訂更加突出對開展債券業(yè)務的各環(huán)節(jié)質(zhì)量的評價，形成債券項目合規(guī)內(nèi)控，以及承攬