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證券分析師“AI分身”上線職業(yè)合規(guī)性引爭議

2023-05-15 09:57:56來源：北京商報

繼AI歌手

、AI主播后

，AI的風(fēng)又吹到了金融行業(yè)內(nèi)部

。5月14日，記者關(guān)注到

，近日，招商證券傳媒首席

、TMT大組聯(lián)席組長顧佳的“AI數(shù)字分身”正式與公眾見面，不過對其中合規(guī)性市場眾說紛紜

。有業(yè)內(nèi)人士直言，券商分析師的“AI數(shù)字分身”是通過數(shù)字人的身份來分擔(dān)券商分析師的部分工作量

，能在一定程度上提升工作效率

，但并不能代表券商分析師這一獨立職業(yè)

。券商可以通過主動報備

，確保分析師“AI數(shù)字分身”的合規(guī)性。

分析師“AI分身”引爭議

近期一條視頻的發(fā)布引發(fā)業(yè)內(nèi)熱議

。公開視頻顯示，招商證券傳媒首席

、TMT大組聯(lián)席組長顧佳的“AI數(shù)字分身”正式與公眾見面

。

【資料圖】

據(jù)視頻介紹

，顧佳的“AI數(shù)字分身”具有他的聲音和容貌

，同時具有源自大模型的多模態(tài)交互和生成能力，掌握多種方言和外語

，能24小時不眠不休

，持續(xù)學(xué)習(xí)和成長

?div id="jfovm50" class="index-wrap">？梢酝瑫r出現(xiàn)在路演現(xiàn)場、新聞發(fā)布會

、研報解讀、分析師電話會等多個場景?div id="d48novz" class="flower left">

！拔铱梢猿霈F(xiàn)在任何客戶需要我的地方

，這就是我存在的意義

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！币曨l中的聲音如是說道。

對上述情況

，深度科技研究院院長張孝榮解讀稱，“券商分析師實際上相當(dāng)于資本市場上的意見領(lǐng)袖

。他們的主要工作是對客戶和市場進(jìn)行研究

，篩選合適的股票投資機(jī)會，向客戶提出投資建議

，協(xié)助客戶實現(xiàn)投資目標(biāo)

。但需要注意的是，當(dāng)下AI技術(shù)水平有限

，AI還處于弱人工智能階段

，‘AI數(shù)字分身’有可能起到一種名片作用，但遠(yuǎn)不能勝任券商分析師這類需要復(fù)雜腦力勞動的溝通需要”

。

中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員

、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理楊海平也認(rèn)為，券商分析師的“AI數(shù)字分身”是通過數(shù)字人的身份來分擔(dān)券商分析師的部分工作量

，但并不能代表券商分析師這一獨立職業(yè)

。

“不過，從分擔(dān)券商分析師工作量這個角度而言

，‘AI數(shù)字分身’在代表券商分析師與投資者溝通這一方面

，能發(fā)揮一定的積極作用

。數(shù)字人能夠不眠不休

、7×24小時提供全天候服務(wù)，能在一定程度上提升工作效率

，也可能給投資者帶來較為獨特的體驗?div id="jfovm50" class="index-wrap">！睏詈Ｆ奖硎?div id="jfovm50" class="index-wrap">。

可通過主動報備提升合規(guī)性

值得一提的是，此前多家券商已在積極推進(jìn)數(shù)字員工實踐

。中證協(xié)于2022年11月發(fā)布的《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐報告及案例匯編》中顯示，招商證券通過企業(yè)級數(shù)字員工建設(shè)，已開發(fā)了大量數(shù)字員工

，分布在17個部門及主要業(yè)務(wù)條線，招商證券通過數(shù)字員工建設(shè)與運營

，日均節(jié)省人力成本80多個總部人力

；已服務(wù)430余位同事、5000余客戶（機(jī)構(gòu)客戶為主）

，且擁有200余個風(fēng)險點自動化監(jiān)測和預(yù)警。

此外

，國信證券數(shù)字員工也已在公司業(yè)務(wù)部門推廣了200多個業(yè)務(wù)場景的落地

，業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋了經(jīng)紀(jì)

、投行

、資管、估值等業(yè)務(wù)場景

。在相關(guān)案例中

，海通證券也曾表示

，目前數(shù)字員工已深入扎根到業(yè)務(wù)部門中，開發(fā)人員與業(yè)務(wù)人員持續(xù)溝通挖掘新的自動化場景

，助力甚至引領(lǐng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。

對于此次新上線的分析師“AI數(shù)字分身”角色

，有網(wǎng)友直言“AI+”早已是大勢所趨

，AI分析師也會自然產(chǎn)生。不過

，也有網(wǎng)友質(zhì)疑AI分析師是否也有從業(yè)資格，指出目前分析師“AI數(shù)字分身”仍處于模糊地帶

，監(jiān)管對其從業(yè)資格及相關(guān)合規(guī)性也并無明確約束

。

就分析師“AI數(shù)字分身”的特點及相關(guān)合規(guī)性要求等問題

，記者發(fā)文采訪招商證券

，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

事實上

，2023年4月11日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室網(wǎng)站顯示，為促進(jìn)生成式人工智能技術(shù)健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用

，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室已起草《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》對生成式人工智能進(jìn)行規(guī)范

。

那么隨著AI深入金融行業(yè)

，監(jiān)管合規(guī)應(yīng)該如何推進(jìn)

？在楊海平看來，“個人認(rèn)為

，券商打造分析師‘AI數(shù)字分身’，就應(yīng)該對其中合規(guī)性負(fù)責(zé)

。具體來說

，券商負(fù)責(zé)訓(xùn)練數(shù)字人

，需要確保其模型

、算法參數(shù)的科學(xué)性，進(jìn)而確保數(shù)字人行為的合規(guī)

，同時滿足券商分析師的合規(guī)要求。此外

，券商應(yīng)該主動進(jìn)行報備

，以此確保分析師‘AI數(shù)字分身’的合規(guī)性。而隨著券商分析師‘AI數(shù)字分身’的出現(xiàn)

，相信不久后監(jiān)管部門就會有相關(guān)監(jiān)管制度的跟進(jìn)”。

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞：

責(zé)任編輯：孫知兵

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